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发布日期:2024-05-23 08:22    点击次数:153
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北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)8月22日,青岛证监局发布公告示意,凭据责任安排,对青岛幂加和私募基金处置有限职守公司(以下简称\"幂加和私募\")私募基金处置业务开展情况进行了现场查抄。

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经查,幂加和私募存在以下问题:未妥善保存投资者风险揭示经过进行的灌音或摄像贵寓;未妥善保存部分投资者符合性处置方面的记载。此外,公司试验办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致;内控机制不健全,繁难里面监督制约机制。

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综上,青岛证监局决定幂加和私募采用出具警示函的监管设施。

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